על מנת לקבל רשיון יועצים ומנהלי תיקים, דורשת הרשות לניירות ערך כי המועמדים יעברו מספר בחינות, ביניהן בחינה בדיני ניירות ערך ואתיקה. קורס זה יכין אתכם לבחינה ההסמכה, תוך הצמדות לחומר הלימוד הנדרש על ידי רשות ניירות הערך. מקום הלימודים ראשון לציון, חיפה.
מתכונת הקורס 40ש"ל אקדמיות.
נושאי לימודחלק א' – דיני ניירות ערך:- חוק ניירות ערך
- רשות ניירות ערך: תפקידיה, סמכויותיה ודרכי פעולתה
- הצעת ניירות ערך לציבור, חובת פרסום תשקיף ופטורים ממנה
- פרטי התשקיף מבנהו וצורתו
- הליכי ההנפקה והודעות על תוצאותיה
- דוחות מידיים ותקופתיים
- דוח הדירקטוריון – מהותו, מבנהו וצורתו
- אחריות פלילית
- אחריות אזרחית
- תובענה יצוגית
- מושגי יסוד בחוק השקעות משותפות בנאמנות
- קרן נאמנות – מהותה ואופן הקמתה
- הנאמן ועיקרי הנאמנות
- אחריותו של מנהל קרן
- פרטי תשקיף של קרן, מבנהו וצורתו
- קרן נאמנות פתוחה וקרן נאמנות סגורה, שינוי סיווגן ופירוקן
- פרסום מחירי קניה ומכירה
- פרסום מחיר יחידה ומחיר פדיון בקרן
- תזכיר תקנון ושינויים
- סמכויותיהם ותפקידיהם של דירקטורים
- אחריותם של נושאי משרה
- אישור התקשרויות של נושאי משרה עם החברה
- אסיפות בעלי המניות
- הון המניות ושינויו
- חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות
- חוק איסור הלבנת הון
- חוק איסור מימון טרור
חלק ב' – אתיקה מקצועית- עבירות ניירות ערך לפי חוק ניירות ערך
- תרמית בניירות ערך
- איסור שימוש במידע פנים
- עבירות עובד חבר בורסה
- אתיקה כללית
- ההבחנות בין ייעוץ השקעות לשיווק השקעות
- אי תלות היועץ
- חובת הנאמנות ללקוח
- חובת התאמת השירות לצורכי הלקוח
- חובת השימוש במידע והספקתו ללקוח
- מתן שירות הוגן ללקוח
- שימוש במידע שנתקבל בנאמנות
- איסור שימוש במידע על פעילות עתידית של לקוחות
- סניף ראשון לציון
- סניף חיפה
הסילבוס של דיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית טרם עלה לאתר.
רוצים לקבל מידע עדכני לגבי הקורס הזה? פשוט מלאו את הפרטים ונחזור אליכם!